局机关各处室、直属分局：

根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）、《财政部关于印发<行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）>的通知》（财会〔2017〕1号），及《温州市财政局关于全面推进行政事业单位内部控制建设实施工作的通知》（温财会〔2019〕570号）的要求，为规范我局内部控制管理，保障各项内部控制建设工作顺利开展，成立内部控制领导小组、内部控制管理机构、内部控制牵头部门、内部控制执行机构及内部控制监督机构，现将机构具体组织名称、成员构成及职责通知如下： 

一、内部控制工作领导小组及职责

组  长：卢  斌 党委书记 局长

副组长：南宝存 党委委员、副局长

王温临 党委委员、政治部主任

成  员：林思可 办公室主任

马群英 政治部副主任

林志数 政府法律事务处处长

卢宪铭 法考与信息处处长

孔益佩 装备处处长

吴中希 公法处副处长

其主要职责为：确立内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施；完善内部控制工作具体方案，按规定落实内部控制工作；定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施；加强内部控制工作的监督指导。

领导小组组长负总责。领导小组各副组长根据分管工作，落实、督促、完善内部控制工作。领导小组各成员根据部门职责提出、推进、落实好本部门的内部控制工作。

二、内部控制工作小组及职责

组  长：孔益佩   装备处处长

成  员：张爱武   政治部工作人员

罗礼华   办公室工作人员

陈爱玉   装备处工作人员

郑应金   装备处工作人员

徐  亮   装备处工作人员

其主要职责为：承担内控的日常工作。牵头组织培训，审核基本制度，审核风险管理办法与工作流程，审核内部控制操作规程与工作流程，组织检查、考核和评价，对经济业务活动存在的问题研究提出处理意见并向领导小组报告；对内部控制情况实施监督，报告内部控制体系运行情况。

三、内部控制牵头部门

内部控制工作由局装备处牵头，各相关部门配合。其主要职责为：

1.负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批；

2.负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实；

3.负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训；

4.负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作，并提供指导；

5.负责按照内控领导小组的要求完成单位层面内部控制体系建设工作任务；

6.负责定期汇报并总结本单位内部控制体系建设工作的成果，形成报告上报内控领导小组；

7.负责第三方中介机构相关工作内容的衔接与协调。

四、内部控制执行机构及其职责

涉及预算、收支、资产、采购，工程、合同等六大经济业务活动的各处室负责人及其所属处室组成我局内部控制执行机构。其主要职责为：

1.各自业务范围内的内部控制需求和相关制度建设及其组织实施。

2.完成本处室负责的业务领域、业务环节内控体系建立

健全和有效实施。

3.配合装备处完成具体内控体系建立健全和有效实施工作任务。

4.完成归口管理业务内控制度的建立健全和有效实施工作的指导。

五、内部控制联合监督小组

内部控制监督工作由局机关纪委负责，其主要职责为：

1.单位内部控制监督检查机制的建立与运行；

2.监督单位内部控制工作中决策机构、管理机构、执行机构运行情况；

3.监督单位各业务层面的内部控制行为按照内部控制要求运行情况；

4.定期对单位内部控制工作开展情况进行监督与评价；

5.定期向内控领导小组汇报内部控制监督检查工作开展情况。

温州市司法局办公室

2019年11月6日

037温州市司法局关于完善内部控制各组织机构的通知.doc